Modelos de Prevención de Delitos y Compliance Penal (Ley 20.393)
El entorno normativo chileno ha transitado hacia un régimen de estricto control sobre la delincuencia corporativa. En Ingeniería Legal, diseñamos e implementamos Modelos de Prevención de Delitos (MPD) que superan el mero formalismo, construyendo barreras jurídicas materiales que resguardan el patrimonio y la continuidad operativa de su empresa.
Desde la modificación de la ley 20.393 por la ley 21.595; las empresas están expuestas a responsabilidades penales por actos de empleados o terceros vinculados a la organización, aún sin remuneración o contrato, incluso sin conocimiento directo. Un MPD implementado eficazmente exime de responsabilidad penal, siempre que se demuestre la debida diligencia en la prevención.
¿En qué consiste la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas?
La Ley 20.393 consagra que las empresas pueden ser penalmente responsables por delitos cometidos por sus dueños, controladores, ejecutivos principales, representantes o quienes realicen actividades de administración y supervisión. Esta responsabilidad se activa si el ilícito es perpetrado en interés o provecho de la organización, y si su comisión resulta del incumplimiento de los deberes de dirección y supervisión.
Nuestro análisis dogmático demuestra que el sistema penal actual exige abandonar los "programas de papel". El legislador y los tribunales demandan una internalización real del deber de cumplir con las normas, donde el Compliance debe ser una barrera efectiva y demostrable frente a la materialización del riesgo penal.
Una empresa comprometida con el cumplimiento normativo y el respeto de su Código Ético exige a sus directivos, empleados y colaboradores los más altos estándares de honestidad y transparencia en el desempeño de sus funciones. Los mismos compromisos se exigen a los demás interesados o Stakeholders.
Fases para la Implementación de un MPD Efectivo
Abordamos la creación del Modelo de Prevención de Delitos como un proceso de ingeniería de precisión, estructurado en 4 fases estratégicas adaptadas a la realidad operativa de cada industria.
Diagnóstico
Identificación de Riesgos
Diseño
Políticas y Protocolos
Capacitación
Difusión Corporativa
Control
Monitoreo de Gestión
4. Monitoreo y Control de Gestión
Dotamos de autonomía al Encargado de Prevención (Compliance Officer). Establecemos matrices de control continuo e indicadores de gestión que permiten evidenciar la efectividad material del modelo, garantizando su actualización permanente frente a cambios normativos, superando el antiguo estándar de mera certificación formal.
Eximente de Responsabilidad
La adopción e implementación rigurosa de un Modelo de Prevención de Delitos antes de la comisión de un ilícito constituye una eximente de la responsabilidad penal de la persona jurídica. Acompañamos a su organización para que el programa sea un escudo material y probatorio robusto en escenarios de litigación.